有限公司山东分公司存在向客户赠送礼品、违规报销相关支出的廉洁从业违规问题，该分公司及分公司负责人双双被出具警示函，相关记录同步记入证券
这一案例再次明确，以送礼方式开展客户营销、通过变通财务科目掩盖礼品支出，属于明确违规行为。今年来，多地监管部门因此对相关机构进行过处罚。
山东证监局10月14日披露的决定书显示，经查，长安期货山东分公司存在向客户赠送礼品，并通过其他费用项目予以报销的违规行为，该行为违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第九条第一款，该条款明确禁止经营机构及工作人员向客户、潜在客户输送礼金、礼品等不正当利益。
依据相关规定，山东证监局对长安期货山东分公司采取出具警示函监管措施；同时，分公司负责人姜云飞对此负有管理责任，同样被出具警示函，两份警示函全部记入证券期货市场诚信档案。如果对监管措施不服，相关主体可在收到决定书60日内向证监会申请行政复议，或6个月内向有管辖权法院提起诉讼，复议、诉讼期间监管措施不停止执行。
今年8月，山东证监局就对中泰期货德州分公司及负责人尹希龙出具警示函，该分公司通过虚报办会费用套取资金，用于购买礼品赠送给利益关系人，同样触碰廉洁从业监管红线。
拉长时间来看，2026年以来，全国多地证监局开出多张罚单，不少券商营业部、分公司因为向投资者赠送实物礼品、礼券招揽客户被监管点名，机构负责人同步追责。
今年1月，某华南券商枣庄青檀中路营业部因营销管理不到位，开展业务过程中向投资者赠送实物礼品，营业部及负责人王伟双双收到警示函，违规行为违反《证券经纪业务管理办法》相关要求。8月，江苏证监局披露，该券商徐州民主北路营业部在客户招揽环节向投资者赠送礼品礼券，叠加第三方营销管控缺陷等问题，营业部被出具警示函。监管明确，经纪业务开展过程中不得通过赠送实物礼品的方式抢夺客户、诱导开户交易。
今年9月，深圳证监局对另一华南券商深圳分公司及两名管理人员出具警示函，违规事实包含员工向潜在客户赠送实物礼品，同时还存在向银行人员支付有效户奖励等多项合规问题，既违反廉洁从业规定，也暴露分支机构营销管控存在短板。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：（一）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；（二）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；（三）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；（四）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；（五）其他输送不正当利益的情形。
近日，监管部门向机构下发最新一期《机构监管情况通报》指出，部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时，存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形，反映出相关证券公司、基金公司内部控制有效性存在不足；个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用由证券公司支付，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》规定。据悉，相关境外调研违规事件共涉及3家证券公司和2家基金公司，该消息引发市场广泛关注。
发表回复
要发表评论，您必须先登录。