公司内控失守、员工违规荐股 股掌柜证券投资咨询收警示函，总裁黄磊被责令改正

　　经查明，该公司存在公司治理和内控不足、合规管理及客户回访制度不完善等问题。此外，部分员工的业务推广宣传行为不规范，个别员工存在无资质展业、虚假宣传、承诺或变相承诺收益的行为。上述行为违反了相关条款。