上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,简称《暂行办法》)第二十四条规定。根据《暂行办法》第三十三条规定,北京证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。
北京证监局强调,公司应进一步提高合规经营意识和能力,恪尽职守履行私募基金管理人职责,切实维护投资者合法权益。
北京证监局表示,公司应在收到该决定之日起30日内向该局提交书面整改报告。北京证监局将在日常监管中持续关注公司的整改情况。
同时,岳志丹作为北京恒德时代私募基金管理有限公司合规风控负责人,对上述违规行为负有主要责任,违反了《暂行办法》第四条第二款的规定。根据《暂行办法》第三十三条规定,北京证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
资料显示,恒德资本(北京恒德时代私募基金管理有限公司)成立于2014年3月,并于2014年11月获得私募基金管理人牌照。作为宏观对冲私募基金,恒德资本综合运用多策略、多资产、多工具及多空策略,为各类合格的机构和个人投资者提供长期有效的高收益风险比资产管理方案。恒德资本创始人为王珏。