二是自营业务在部门及岗位职能独立、交易指令审核、询价活动监测、合规人员派驻、稽核工作等方面存在不足。
浙江证监局指出，上述情形违反了相关规定，浙江证监局决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
据业绩预告，经初步测算，预计公司2026年半年度实现归属于母公司所有者的净利润为18.40亿元到19.50亿元，同比增加7.57亿元到8.67亿元，同比增长70%到80%。
公告称，预计归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润18.20亿元到19.20亿元，同比增长75%到85%。
财通证券表示，报告期内，公司自营投资业务、财富管理业务、私募股权投资及投资银行业务等同比显著增长，各参控股公司特色优势持续夯实，经营业绩创历史同期新高。