（600530，股价4.99元，市值38.67亿元）披露，公司于当日收到中国证监会上海监管局下发的《行政处罚事先告知书》。
经查，公司2023年会计差错更正公告及2024年年度报告均存在虚假记载，上海证监局拟对公司责令改正、给予警告并处以400万元罚款。
根据《行政处罚事先告知书》，涉嫌违法的事实主要围绕上海徐汇昂立小额贷款股份有限公司（下简称昂立小贷，是交大昂立及其子公司合计持股50%的联营企业）、全资孙公司上海昂立久鼎典当有限公司（下简称久鼎典当）展开。
2013年8月至2016年1月，昂立小贷向上海兴浦服装有限公司等相关主体发放抵押贷款6200万元。2015年1月和5月，久鼎典当与昂立小贷签订《合作协议》，约定在昂立小贷承担贷款风险的基础上，久鼎典当向兴浦服装发放当金4700万元用于偿还昂立小贷。截至2021年末，交大昂立就前述当金计提减值比例为50%，计提减值金额为2350万元。
2023年8月31日，交大昂立发布《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，对久鼎典当补提2021年度当金减值准备，对公司2021年度财务报表因兴浦服装当金事项调增信用减值损失2350万元。
然而，上海证监局查明，前述差错更正的会计依据不足，涉嫌虚减2021年度利润总额2350万元，占更正后2021年年报披露利润总额的213.52%，导致2023年会计差错更正公告存在虚假记载。
在2023年9月和10月，昂立小贷基于《合作协议》合计划转4000万元至久鼎典当。因未确认债权债务关系且存在不确定事项，久鼎典当将该笔款项暂挂“其他应付款”。2024年末，债权债务关系确认且不确定事项消除，公司进行相应会计处理，将前期补充计提的2350万元减值损失冲回，涉嫌虚增利润总额2350万元，占2024年年报披露利润总额的60.26%，导致公司2024年年报存在虚假记载。
上海证监局认定，交大昂立上述行为涉嫌违反证券法相关规定。根据当事人涉嫌违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，上海证监局拟作出以下处罚决定：对交大昂立责令改正，给予警告，并处以400万元罚款。
《行政处罚事先告知书》显示，嵇霖作为时任董事长、代行董事会秘书职责，后任董事、总裁兼财务负责人，是直接负责的主管人员，拟被给予警告并处以200万元罚款。嵇敏作为时任董事长，也是直接负责的主管人员，拟被给予警告并处以100万元罚款。曹毅为时任董事、财务负责人，被给予警告并处以100万元罚款。
因上述事项，交大昂立股票将被实施其他风险警示，但未触及重大违法类强制退市情形。公司股票将于8月3日停牌1天，8月4日起实施其他风险警示。
依据规定，交大昂立方面享有陈述、申辩和要求听证的权利，其提出的事实、理由和证据，经上海证监局复核成立的，将予以采纳。
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